ROS (HM:ROS), QCG (HM:QCG), LDG (HM:LDG), ANV (HM:ANV), KDC (HM:KDC), VNZ, APG,... thậm chí cả "cá mập" Dragon Capital có tên trong danh sách này. CTCP Đầu tư và Xây lắp Constrexim 8 (mã CX8) thông báo nhận được quyết định xử phạt vi phạm hành chính về thuế của Cục Thuế TP. Hà Nội với tổng số tiền hơn 206 triệu đồng.
Chỉ tính riêng từ đầu tháng 11 tới nay (theo thời gian doanh nghiệp công bố thông tin), tổng cộng 27 doanh nghiệp trên sàn chứng khoán đã bị Cục Thuế các địa phương ra quyết định xử phạt thuế trong đó có QCG, PTI (HN:PTI), TMC, AG1, IMP (HM:IMP), DST, NAF, SJE, CAV (HM:CAV), VDS (HM:VDS), TV2, TDT, KHG, MCP, ABT, DNE, DTG, EBS, GTA, DC2, DHM, ANV, DHC (HM:DHC), VAV, HRB, LMI.
Các lỗi vi phạm chủ yếu là do doanh nghiệp kê khai sai/thiếu/không đúng thời hạn.
Trong cùng thời điểm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng ra hàng chục quyết định xử phạt vi phạm hành chính với một số doanh nghiệp trên sàn, cá nhân quỹ đầu tư,...
Có thể kể đến: Chứng khoán APG, Chứng khoán KIS, Chứng khoán Thủ Đô, Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia, CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương (SunCapital), Dragon Capital, KDC, SD2, KLF, Thủy điện Nậm Pia, Thủy điện Nậm La, Tập đoàn Nam Cường, Đầu tư đường Mặt Trời, CTCP VNG, Tập đoàn Tiến Bộ, Công ty TNHH Đầu tư Phát triển đô thị Đắk Lắk, Becamex Bình Phước, FLC (HM:FLC) Faros, Đầu tư LDG.
Trường hợp đáng chú ý nhất là việc UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hữu Đức ngày 8/11 (địa chỉ: Số 30 Thanh Lương 9, phường Hòa Xuân, quận Cẩm Lệ, TP. Đà Nẵng) số tiền 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Trong khoảng thời gian từ ngày 4/1 - 17/6/2022, ông Đức đã sử dụng tài khoản chứng khoán của chính mình và 75 tài khoản của 21 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (Mã FIR) nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu FIR.
