Cơ quan quản lý doanh nghiệp của Úc, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC), đã áp dụng mức phạt 1,1 triệu đô la Úc (721.930 đô la) đối với ASX Ltd, nhà điều hành sàn giao dịch chứng khoán chính của đất nước. Hình phạt này là kết quả của một cuộc điều tra tuân thủ cho thấy ASX Ltd vi phạm các quy tắc minh bạch trước thương mại trong nhiều trường hợp.
ASIC xác định rằng ASX Ltd đã không tuân thủ các quy tắc bắt buộc cung cấp thông tin trước khi giao dịch cho các đơn đặt hàng trên thị trường của mình, gặp phải 8.417 vi phạm từ ngày 4 tháng 4 năm 2019 đến ngày 22 tháng 12 năm 2022.
Các quy tắc này được đưa ra để đảm bảo rằng người mua và người bán tiềm năng có quyền truy cập vào thông tin cần thiết trước khi giao dịch được thực hiện, một khía cạnh quan trọng của việc duy trì môi trường giao dịch công bằng và minh bạch.
Thông báo vi phạm được phát hành cho ASX Ltd liên quan đến lỗi cấu hình hệ thống ảnh hưởng đến ngưỡng tối thiểu giao dịch khối đối với một số quỹ và chứng quyền giao dịch trao đổi nhất định.
ASX Ltd thừa nhận lỗi, đặc biệt ảnh hưởng đến các đơn đặt hàng trên hệ thống đối sánh ẩn danh có tên Centre Point. Nhà điều hành sàn giao dịch tuyên bố rằng vấn đề đã được xác định và khắc phục kịp thời, và họ đã tự báo cáo vấn đề cho ASIC.
Helen Lofthouse, Giám đốc điều hành của ASX Ltd, nhấn mạnh tầm quan trọng của tính minh bạch trước thương mại, nói rằng, "Sự sẵn có của thông tin trước thương mại là nền tảng cho một thị trường công bằng và minh bạch, và chúng tôi nghiêm túc xem xét bất kỳ sự suy giảm nào đối với điều này."
ASX Ltd cũng lưu ý rằng vấn đề cụ thể này khác với một cuộc điều tra đang diễn ra khác của ASIC, đang kiểm tra sự giám sát, tuyên bố và tiết lộ xung quanh dự án thay thế CHESS, một cuộc đại tu đáng kể hệ thống phần mềm giao dịch đã phải đối mặt với sự giám sát trong quá khứ.
Khoản tiền phạt được trả bởi ASX Ltd đánh dấu lần đầu tiên một thông báo vi phạm được ban hành cho một nhà điều hành sàn giao dịch ở Úc, tạo tiền lệ cho việc thực thi các quy tắc thị trường của cơ quan quản lý. Khoản tiền phạt 1,1 triệu đô la Úc được tính dựa trên tỷ giá hối đoái hiện tại của 1 đô la Úc đến 0,721930 đô la Mỹ.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.